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誰(shuí)給的勇氣？這位員工舉報(bào)自家公司還獲得8700萬(wàn)巨獎(jiǎng)

發(fā)布時(shí)間：2019-03-28 09:25:23

舉報(bào)涉嫌違法行為，提供案件線索，從而得到金錢獎(jiǎng)勵(lì)并不少見(jiàn)。

但最近在美國(guó)，有兩個(gè)人因?yàn)榕e報(bào)銀行業(yè)巨頭摩根大通，分別獲得了1300萬(wàn)美元和3700萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金，其中一位舉報(bào)人還是摩根大通的高管。

舉報(bào)摩根大通，獲5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)勵(lì)

3月26日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱SEC）官網(wǎng)上發(fā)布了一則公告，稱由于兩名舉報(bào)人提供的高質(zhì)量信息幫助SEC成功地采取了執(zhí)法行動(dòng)，將向他們提供總計(jì)5000萬(wàn)美元（約合人民幣3.36億元）的獎(jiǎng)金！

SEC在公告中表示，其中一名舉報(bào)者（Whistleblowers）將獲得1300萬(wàn)美元（約合8700萬(wàn)元人民幣）獎(jiǎng)金，他提供的線報(bào)使得SEC對(duì)摩根大通采取了大規(guī)模執(zhí)法行動(dòng)。另一名舉報(bào)人將獲得3700萬(wàn)美元獎(jiǎng)金，創(chuàng)下了SEC對(duì)舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)史上的第三大紀(jì)錄。

華爾街日?qǐng)?bào)援引其中一名舉報(bào)人的代理律師事務(wù)所Labaton Sucharow LLP稱，此案與2015年12月和摩根大通達(dá)成的和解協(xié)議有關(guān)。此案中，摩根大通同意支付3.07億美元，來(lái)了結(jié)其未能向高凈值客戶披露利益沖突的指控。

一名律師表示，這些線人導(dǎo)致SEC和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）對(duì)摩根大通提起訴訟，原因是該公司未能向客戶披露他們更愿意將客戶的資金投資于自己的共同基金和對(duì)沖基金。

該律師稱，獲得1300萬(wàn)美元獎(jiǎng)金的舉報(bào)人是摩根大通的一名高管，當(dāng)時(shí)他正在從事不法行為。但拒絕該律師透露舉報(bào)人是否仍在該行工作。這位律師補(bǔ)充說(shuō)，舉報(bào)人拒絕接受采訪。

2015年12月，摩根大通旗下的兩個(gè)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)同意承認(rèn)罪行，并支付2.67億美元和解金。摩根大通還要另外支付4000萬(wàn)罰款，就同一指控與商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)達(dá)成和解。

舉報(bào)人計(jì)劃獎(jiǎng)金最高達(dá)1億美元

“舉報(bào)人計(jì)劃”由美國(guó)國(guó)會(huì)于2010年設(shè)立，旨在鼓勵(lì)舉報(bào)人就違法聯(lián)邦證券法的行為向SEC報(bào)告并提供具體、及時(shí)、可靠的信息。

如果舉報(bào)人主動(dòng)向SEC提供獨(dú)家的有用信息，幫助SEC成功地開(kāi)展執(zhí)法行動(dòng)，那么，他就可能有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。如果SEC實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁金額超過(guò)了100萬(wàn)美元，舉報(bào)人可獲得的獎(jiǎng)勵(lì)為制裁金額的10%到30%不等。

除SEC之外，美國(guó)的許多聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都有鼓勵(lì)舉報(bào)者的規(guī)定，比如商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）、國(guó)稅局、司法部等。

2018年3月，美銀美林因未能將客戶資金與自營(yíng)資金隔離，使客戶資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，而遭到SEC的處罰，罰沒(méi)4.15億美元。

在此案中，SEC通過(guò)三名舉報(bào)者提供的信息，獲得了美銀美林違規(guī)的證據(jù)。而這三位舉報(bào)者獲得了總共8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金，其中兩名舉報(bào)者共獲5000萬(wàn)美元，另一名舉報(bào)者獲得了3300萬(wàn)。

據(jù)SEC的數(shù)據(jù)，還有一位舉報(bào)人于2018年9月份獲得了3900萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金，這是截至目前SEC給單名舉報(bào)人頒發(fā)的最大數(shù)額的獎(jiǎng)金。

目前，美國(guó)歷史上最大的舉報(bào)人獎(jiǎng)金獲得者是布拉德利·比肯費(fèi)爾德（BradleyCharles Birkenfeld），他原本是瑞銀集團(tuán)（UBS）的高級(jí)雇員，在2007年向美國(guó)聯(lián)邦政府舉報(bào)瑞銀集團(tuán)幫助美國(guó)客戶逃稅的內(nèi)幕，2012年9月，美國(guó)國(guó)稅局給他頒發(fā)了1.04億美元的獎(jiǎng)金，按當(dāng)年平均匯率來(lái)算，約合人民幣6.56億元。

高額獎(jiǎng)金引爭(zhēng)議，SEC或設(shè)置明確上限

由于近年來(lái)，“舉報(bào)人計(jì)劃”的高額獎(jiǎng)金數(shù)量越來(lái)越多，SEC認(rèn)為聯(lián)邦政府給予了舉報(bào)人過(guò)高的獎(jiǎng)金，因此，SEC曾提出對(duì)舉報(bào)人計(jì)劃規(guī)則進(jìn)行修訂的議案。從提議來(lái)看，這些變化可以賦予委員會(huì)對(duì)獎(jiǎng)金規(guī)模更多的自由裁定權(quán)。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，舉報(bào)人可以獲得違規(guī)案件罰款金額的10%-30%作為舉報(bào)獎(jiǎng)金。而新的提議是，減少對(duì)于超過(guò)1億美元罰款案件的獎(jiǎng)金，對(duì)于超過(guò)1億美元的罰款，舉報(bào)人獎(jiǎng)金至少為3000萬(wàn)美元。而對(duì)于較小的案件，則可將獎(jiǎng)金提高至200萬(wàn)美元。新的規(guī)則將設(shè)置明確的獎(jiǎng)金額度上限，而不是獎(jiǎng)金比例。

截至目前，SEC已向61名舉報(bào)人提供了大約3.76億美元獎(jiǎng)金。